华安添利6个月债券A,华安添利6个月债券C: 华安添利6个月执有期债券型证券投资基金托管公约

华安添利 6 个月执有期债券型     证券投资基金      托管公约  基金经管东谈主：华安基金经管有限公司  基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金   托管公约 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金                                                                                                    托管公约 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金   托管公约 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约   鉴于华安基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限使命公司，按照干系法律法例的规矩具备担任基金经管东谈主的履历和能力，拟募 集刊行华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金；   鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照干系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的履历和能力；   鉴于华安基金经管有限公司拟担任华安添利 6 个月执有期债券型证券投资 基金的基金经管东谈主，中信银行股份有限公司拟担任华安添利 6 个月执有期债券型 证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应 具有疏浚的含义；若有起义应以基金合同为准，并依其要求解释。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金   托管公约 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金                        托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金经管东谈主     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）开脱生意磨砺区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号，上海国金中心二期 31、32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立时期：1998 年 6 月 4 日     批准拓荒机关：中国证券监督经管委员会     批准拓荒文号：证监基字[1998]20 号     组织容貌：有限使命公司     注册成本：1.5 亿元     存续时间：执续诡计     诡计范围：发起拓荒基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主     称呼：中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东谈主：方合英     成立时期：1987 年 4 月 20 日     批准拓荒文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号     组织容貌：股份有限公司     注册成本：489.35 亿元东谈主民币     存续时间：执续诡计     诡计范围：保障兼业代理业务（有用期至 2020 年 09 月 09 日）；罗致公众存 款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供救济箱服务；结汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办理 黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境 外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。（照章 须经批准的表情，经干系部门批准后依批准的内容开展诡计行动。） 二、基金托管公约的依据、目标和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以 下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 经管规矩》、《证券投资基金信息表露内容与形式准则第 7 号〈托管公约的内 容与形式〉》、《华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金基金合同》过甚 他关联规矩。   签订本公约的目标是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表露及相互监督等关联事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额执 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在基金合同的释义 部分具有疏浚含义。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动诈骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有深邃流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的债券（包括国债、央行单据、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 债、可调换债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等）、钞票支执证券、银行进款（包括公约进款、依期进款过甚他 银行进款）、同行存单、货币市集器具、债券回购、股票（包括中小板、创业板 过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具(但须稳健中国证监会干系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当才智后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票 的 80%，投资于股票等钞票的比例所有这个词不高出基金钞票的 20%，现款或到期日 在一年以内的政府债券占基金钞票净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。   当法律法例的干系规矩变更时，基金经管东谈主在履行顺应才智后可对上述资 产确立比例进行顺应调理。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳健以下规矩：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于股票等 钞票的比例所有这个词不高出基金钞票的 20%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；   （5）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金执有的灭亡(指灭亡信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券领域的 10%； 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金               托管公约   （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类钞票支执 证券，不得高出其各类钞票支执证券所有这个词领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，若是其信用等第下落、不再稳健投资轨范，应在 评级敷陈发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不高出本基金的 总钞票，本基金所报告的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金钞票净值的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈主经管的一齐怒放式基金（包括怒放式基金以及处于开 放期的依期怒放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一齐投资组合执有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得高出该基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管 东谈主之外的身分以致基金不稳健该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （15）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项除外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证监会规矩 的特地情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战略应当符 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起开动。   法律法例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行顺应才智后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。 对基金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实 际抑止东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳健本基金的投资标的和投资战略， 解任基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。干系交往必须预先得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例给以表露。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规矩，如适用于本基金， 则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩实践。 对基金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 经管东谈主参与银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约      基金经管东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业轨范的银行间债券市集 交往敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个事迹日内电话或回函阐明收到 该名单。基金经管东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单 进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个事迹日内电话或书面回函阐明，新名 单自基金托管东谈主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行 但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。   基金托管东谈主依据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金经管 东谈主参与银行间市集交往的交往敌手是否稳健交往敌手库进行过后监督。   （2）基金经管东谈主参与银行间债券市集交往时，有使命抑止交往敌手的资信 风险，由于交往敌手资信风险引起的亏损，基金经管东谈主应当负责向干系使命东谈主 追偿。 对基金经管东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》 的约定，确定稳健条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否稳健关联规矩进行监督。   本基金投资银行进款应稳健如下规矩：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的委果、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据干系规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献救济以及进款证实书的开立、 传递、救济等经由中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户费力、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约 付结算等的各项规矩。 基金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值诡计、各类基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入阐明、基金收益分拨、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基 金功绩发达数据等进行监督和核查。若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核擅 自将作假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何使命，并有权在发现后敷陈中国证监会。 （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时期内 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据 费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》及 其他关联法律法例、《基金合同》和本公约规矩的行动，应实时以书面容貌通 知基金经管东谈主限期更正，基金经管东谈主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面 容貌向基金托管东谈主反馈，讲明违法原因及更正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东谈主 改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内更正的，基金托 管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违法行动，应立即敷陈中国证监会，同 时讲述基金经管东谈主在限期内更正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联规矩， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实践，立即讲述基金管 理东谈主，并有权向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往才智依然见效的指示违背法律、行政 法例和其他关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金经管 东谈主，并有权向中国证监会敷陈。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约   基金经管东谈主无正派情理，拒却、障翳对方根据本托管公约规矩诈骗监督权， 或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出申饬仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   基金经管东谈主应战胜中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐 怖融资、扩散融资等犯犯罪科行动；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责 访谒，战胜基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资干系经管规矩。对具备合理情理怀 疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管规 定采纳必要管控步调。   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐 师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。基金托管东谈主依照干系法律法例的规矩和基金合同 的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息表露等方面进行复核和监督。 侧袋机制实施时间的具体法则依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定执 行。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本公约规矩，基金经管 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全救济基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主诡计的基金钞票净值和 各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交收，是否 按照法例规矩和《基金合同》规矩进行干系信息表露和监督基金投资运作等行 为。   基金经管东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主救济的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系费力以供 基金经管东谈主核查托管财产的完满性和委果性，在规矩时期内复兴并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账经管、私行挪用基金资 产、未实践或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金              托管公约 反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他关联规矩的，应实时以书面容貌 讲述基金托管东谈主在限期内更正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面形 式对基金经管东谈主发出回函，讲明违法原因及更正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主讲述的违法事项未能在限期内更正的，基金 经管东谈主应敷陈中国证监会。对基金经管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供干系数据费力和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即敷陈中国证监会，同 时讲述基金托管东谈主在限期内更正。   基金托管东谈主应积极配合和协助基金经管东谈主的监督和核查，在规矩时期内答 复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。基金托管东谈主无正派情理，拒 绝、障翳对方根据本托管公约规矩诈骗监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主淡薄申饬仍不改正的，基金经管 东谈主应敷陈中国证监会。 五、基金财产的救济 （一）基金财产救济的原则 用、责罚、分拨基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满和独 立。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面费力中获取到账日历信 息的，应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金              托管公约 账日基金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时讲述基金经管 东谈主采纳步调进行催收。由此给基金酿成亏损的，基金经管东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的亏损。基金托管东谈主应给以必要的协助，但对此不承担任何使命。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募时间召募的资金应存于开立的“基金召募专户”，该账户由基金 登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金提前结果召募之日，召募的基金份额总和、基金召募 金额、基金份额执有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由 基金经管东谈主于 10 日内聘任稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所 进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到的一齐资金存入 基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具干系解说文献。   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》见效条件，由基金经管东谈主按 规矩办理退款，基金托管东谈主应提供必要协助。 （三）基金的银行进款账户的开立和经管 托管账户），并根据中国东谈主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主刻制、救济和使用。托管账户预留印鉴为基金托管东谈主的托管业务专用章 1 枚以及东谈主名章 1 枚。托管账户的开立需解任中信银行《单元银行结算账户经管 公约》的干系规矩。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率管 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约 理规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他规矩。 （四）基金证券账户、证券交往资金交收账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和证券账户卡的救济由基金托管东谈主负责，账户钞票的 经管和运用由基金经管东谈主负责。基金经管东谈主不得对基金证券账户、资金交收账 户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算，并代表本基金完成 与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐事迹，基金经管东谈主应给以积 极协助。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算 的二级结算备付金账户。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的规矩实践。 （五）债券托管账户的开立和经管 通过后在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司以 本基金的口头开立银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的计帐。基金经管东谈主负责以本基金的口头央求基金干涉寰宇银行间 同行拆借市集进行交往，由基金经管东谈主在中海外汇交往中心开设同行拆借市集 交往账户。 购主公约，公约底本由基金经管东谈主保存。 （六）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联法则使用并经管。 （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价把柄的救济   基金财产投资的关联什物证券等有价把柄由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的救济库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份 有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代救济库，救济把柄由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用抑止下的什物 证券在基金托管东谈主救济时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用抑止的本基金钞票不承担保 管使命。   银行进款依期存单等有价把柄由基金托管东谈主负责救济。 （八）与基金财产关联的要紧合同的救济   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件折柳由基金托 管东谈主、基金经管东谈主救济，干系业务才智另有限制除外。除本公约另有规矩外， 基金经管东谈主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证执有二份以上 的底本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件，基金经管 东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的救济期限按照国度关联规矩实践。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得漂浮。 六、指示的发送、阐明和实践 （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应预先书面讲述（以下称“授权讲述”）基金托管东谈主有权发送指 令的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规矩基 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约 金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员（以下简称“被 授权东谈主”）身份的方法。基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授权讲述应加盖公章。 基金经管东谈主以传真、扫描或其他与基金托管东谈主约定的方式发出授权讲述后，以 电话容貌向基金托管东谈主阐明，授权讲述自其上头注明的启用日历开动见效，若 基金托管东谈主收到授权讲述的日历晚于其中注明的见效日历，授权讲述自基金托 管东谈主收到的日历起开动见效。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话 阐明的时点为授权文献的见效时期。授权讲述发出后十个事迹日内，基金经管 东谈主应将原件投递基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到的传真件或扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托 管东谈主收到的传真件或扫描件为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例规矩或有权机关另有要求的 除外。 （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户、 大额支付号（如有）等实践支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东谈主的署名。 对电子直连划款指示或者托管网银容貌发送的指示应包括但不限于款项事由、 支付时期、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。 （三）指示的发送、阐明和实践的时期和才智   基金经管东谈主应按照《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本公约的 规矩，在其正当的诡计权限和交往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权讲述”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主用传真、邮件 或两边认同的其他方式向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主未按照约定的传真号码 或邮箱地址发送的指示，基金托管东谈主有权拒却实践。发送后基金经管东谈主实时通 过电话与基金托管东谈主阐明指示内容。对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向 基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即讲述基金经管东谈主，基 金托管东谈主不承担因为作假践该指示而酿成亏损的使命。如基金经管东谈主要求今日 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 某一时点到账，必须至少提前 2 个事迹小时向基金托管东谈主发送付款指示并在基 金托管东谈主事迹时期内与基金托管东谈主电话阐明。基金经管东谈主指示传输不足时或账 户资金不足，未能留出富饶的实践时期，以致指示未能实时实践的，基金托管 东谈主不承担由此导致的亏损。对于被授权东谈主依约定才智发出的指示，基金经管东谈主 不得否定其效能。基金托管东谈主依照“授权讲述”规矩的方法阐明指示的有用后， 方可实践指示。基金托管东谈主仅根据基金经管东谈主的授权文献对指示进行口头相符 性的容貌审查，对其委果性不承担使命。   基金经管东谈主发送划款指示时应同期向基金托管东谈主发送必要的投资合同、费 用发票（如有）等划款解说文献的复印件。但基金托管东谈主仅对基金经管东谈主提交 的划款指示按照本公约约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金 经管东谈主发送指示同期提交的其他文献费力的正当性、委果性、完满性和有用性， 基金经管东谈主应保证上述文献费力正当、委果、完满和有用。如因基金经管东谈主提 供的上述文献分歧法、不委果、不完满或失去效能而影响基金托管东谈主的审核或 给任何第三东谈主带来亏损，基金托管东谈主不承担任何容貌的使命。    本公约项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户爱戴费等银行用度， 由基金托管东谈主奏凯从资金账户中扣划，不消基金经管东谈主出具划款指示。   基金托管东谈主在收到有用指示后，将对于灭亡批次的划款指示偶然实践，如 有特地支付治安，基金经管东谈主应以书面或其他两边认同的容貌提前见知。 （四）基金经管东谈主发送舛错指示的情形和处理才智   基金经管东谈主发送舛错指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息舛错，指示中紧迫信息隐约不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金经管东谈主的指示舛错时，有权拒却实践，并实时讲述基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理才智   基金托管东谈主在对基金经管东谈主的指示进行审核时，如发现基金经管东谈主的投资 指示违背关联基金的法律法例、《基金合同》、本公约的规矩，如交往未见效， 则不予实践独立即讲述基金经管东谈主；如交往已见效，则以书面容貌讲述基金管 理东谈主限期更正。基金经管东谈主收到讲述后应实时查对，并以约定容貌向基金托管 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约 东谈主反馈，由此给基金财产或基金份额执有东谈主酿成的奏凯亏损由基金经管东谈主承担 抵偿使命。   基金托管东谈主在对基金经管东谈主的指示进行审核时，如发现基金经管东谈主的投资 指示有可能违背法律法例、《基金合同》、本公约的规矩，应暂缓实践指示， 讲述基金经管东谈主改正。若是基金经管东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监 会敷陈。 （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的正 常指示实践，应在发现后实时采纳步调给以弥补，给基金经管东谈主、基金财产或 基金份额执有东谈主酿成亏损的，对由此酿成的奏凯经济亏损负抵偿使命。除此之 外，基金托管东谈主对于实践基金经管东谈主的指示所酿成的亏损不承担任何使命。 （七）被授权东谈主员的更换   基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或编削被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个 事迹日，使用传真、邮件或两边认同的其他方式向基金托管东谈主发出加盖公章的 被授权东谈主变更讲述，提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本， 注明启用日历，同期电话讲述基金托管东谈主，与基金托管东谈主阐明。被授权东谈主变更 讲述自其上头注明的启用日历起开动见效。若基金托管东谈主收到授权变更讲述的 日历晚于其中注明的见效日历，授权变更讲述自基金托管东谈主收到的日历起开动 见效。基金经管东谈主对授权变更讲述的内容的修改自启用日历起见效。基金经管 东谈主在尔后十个事迹日内将授权变更讲述原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与 传真件或扫描件内容统调处致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件或 扫描件为准。   若是基金经管东谈主依然打消或鼎新对指示发送东谈主员的授权，何况书面讲述基 金托管东谈主，则对于在变更讲述的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担使命。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金           托管公约 七、交往及计帐交收安排 （一）遴荐代理证券买卖的证券诡计机构的轨范和才智   基金经管东谈主应制定遴荐代理证券买卖的证券诡计机构的轨范和才智。基金 经管东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券诡计机构。   基金经管东谈主应代表基金与被遴荐的证券诡计机构签订交往单元租用公约。 基金经管东谈主应实时将基金交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面容貌讲述基金托管东谈主，并根据法律法例要求表露干系内容。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及干系业务法则，签订《证 券交往资金结算公约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交往资 金结算业务中的使命。   对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内 实践并在实践罢了后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，一齐由基 金托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏损，应由基金托 管东谈主负责抵偿基金的亏损；若是因为基金经管东谈主违背法律法例的规矩进行证券 投资或违背两边签订的《证券交往资金结算公约》而酿成基金投资计帐勤劳和 风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲述基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责措置， 由此给基金酿成的亏损由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖表象，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责措置，由此给基金酿成 的亏损由基金经管东谈主承担。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金经管东谈主发送的指示时，有富饶的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送 的划款指示，但应立即讲述基金经管东谈主。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分 探讨基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金经管东谈主的原因导致无 法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的亏损由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主稳健法律法例、 基金合同、本托管公约的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金经管东谈主酿成的亏损由基 金托管东谈主承担。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交往记载的查对 份额净值之前，必须保证今日统统践诺交往记载与基金管帐账簿上的交往记载 统调处致。若是践诺交往记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完 整或不委果，由此导致的亏损由使命方承担。 对基金证券账目，由干系各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由干系 各方进行账实查对。对交往记载，由干系各方逐日对账一次。 （四）申购、赎回、调换怒放式基金的资金计帐和数据传递的时期、才智及托 管公约当事东谈主的使命界定   基金投资东谈主可通过基金经管东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购 和赎回央求，基金份额申购、赎回的阐明、计帐由基金经管东谈主或其托付的登记 机构负责。基金托管东谈主负责接收并阐明资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主 的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主托付）的登记机构于每个怒放 日 15：00 之前将本基金的申购、赎回、调换的数据传送给基金托管东谈主。基金管 理东谈主支吾传递的数据的委果性、准确性和完满性负责。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约   登记机构应通过与基金经管东谈主建立的系统发送关联数据，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送关联数据，如因多样原因，该系统无法浅薄发送，两边可协商 措置处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联规矩保 存。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净 应收额或净应付额，以此确定资金交收额。   若是交收当日基金为净应收款，基金经管东谈主应在当日 15:00 之前将净应收 款从基金计帐账户划到基金托管账户；若是交收当日基金为净应付款，基金托 管东谈主应根据基金经管东谈主的指示在当日中午 12:00 前将净应付款划往基金计帐账 户。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时讲述基金托管东谈主划付。因基金 托管专户莫得富饶的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时 讲述基金经管东谈主。 八、基金钞票净值诡计和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指诡计日该类基金钞票净值除以诡计日该类基金份额 后的价值。各类基金份额净值的诡计，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东谈主不错拓荒大额赎回情形下的净值 精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。      基金经管东谈主应每个事迹日对基金钞票估值。估值原则应稳健《基金合同》 过甚他法律、法例的规矩。基金经管东谈主应每个事迹日诡计基金钞票净值及各类 基金份额的基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规矩对 外公告，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。      本基金按以下方式进行估值：      （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化身分，调理最近交往市价，确定公允价钱。   （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。      （3）对在交往所市集上市交往的可调换债券，按照逐日收盘价行为估值全 价。      （4）对在交往所市集挂牌转让的钞票支执证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值技能确定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，基金 经管东谈主应执续评估上述作念法的顺应性，外盘期货并在情况发生编削时作念出顺应调理。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的灭亡股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，领受估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为计量日的公允价值进行估值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾市集报价进行 调理，阐明计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下， 则领受估值技能确定公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票）， 按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行依期进款或讲述进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。 值。 价钱数据。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方 法、才智及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应 立即讲述对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的成见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计恶果按规矩对外给以公布。 （二）估值舛错的处理      基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金           托管公约   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主本人的差错酿成估值舛错，导致其他当事东谈主遇到亏损的， 差错的使命东谈主应当对由于该估值舛错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的奏凯亏损按 下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：费力报告差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主酿成亏损机，估值舛错使命方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承 担；由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主酿成亏损的， 由估值舛错使命方对奏凯亏损承担抵偿使命；若估值舛错使命方依然积极互助， 何况有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值舛错使命方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值 舛错已得到更正。   （2）估值舛错的使命方对关联当事东谈主的奏凯亏损负责，不对障碍亏损负责， 何况仅对估值舛错的关联奏凯当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍支吾估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益亏损（“受损方”），则估值舛错 使命方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然获 得的欠妥得利返还的总和高出其践诺亏损的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调理领受尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方 式。   估值舛错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才智如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 的原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错酿成的亏损 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿亏损；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关联当事东谈主进行阐明。   当发生基金份额净值诡计舛错时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份 额执有东谈主和基金酿成亏损的，由基金经管东谈主对基金份额执有东谈主或者基金先行支 付抵偿金。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经 阐明后按以下要求进行抵偿。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金经管东谈主应当立即给以更正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步调防患亏损进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东谈主酿成亏损需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议 实践，由此给基金份额执有东谈主和基金财产酿成的亏损，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而 且基金托管东谈主未对诡计过程淡薄疑义或要求基金经管东谈主书面讲明，基金份额净 值出错且酿成基金份额执有东谈主亏损的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金 支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应根据差错进度承担相应使命。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计恶果，固然屡次从头 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的诡计恶果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的亏损， 由基金经管东谈主负责赔付。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统成立而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东谈主诡计恶果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进 行协商。   （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的 舛讹不行为基金钞票估值舛错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所、登记结算公司发送的数据错 误等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、顺应、合理的步调进 行查验，但未能发现舛错的，由此酿成的基金钞票估值舛错，基金经管东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调 削弱或摒除由此酿成的影响。 （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实践。 （四）基金账册的建立 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金              托管公约   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的灭亡 记账方法和管帐处理原则，折柳独随即成立、登录和救济本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务计议的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。 （六）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月折柳孤苦编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个事迹日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个事迹日内，更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招 募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲明书。基金经管东谈主在每个季度结果之日起 完成基金中期敷陈并公告；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报 告并公告。   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主应当在收到敷陈之日起 2 个事迹日内完成月度报表的复核；在收到敷陈 之日起 7 个事迹日内完成基金季度敷陈的复核；在收到敷陈之日起 20 日内完成 基金中期敷陈的复核；在收到敷陈之日起 30 日内完成基金年度敷陈的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关联规矩为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出 具加盖托管业务部门公章的复核成见书，干系各方各自留存一份。   基金托管东谈主在对月度报表、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核罢了后， 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。 九、基金收益分拨 （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已完结收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；投资东谈主遴荐红 利再投资方式取得的基金份额，其执有期限视同收益分拨前原基金份额执有期 限，即在原基金份额最短执有期到期后即可进行赎回或调换转出；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不相反法律法例及基金合同的规矩、且对基金份额执有东谈主利益无内容性 不利影响的前提下，基金经管东谈主在履行顺应才智后，可对上述基金收益的分拨 原则进行调理，不需召开基金份额执有东谈主大会。 （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策真的定、公告与实施 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金           托管公约    本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表露办法》的关联规矩在规矩前言公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务法则》实践。 十、基金信息表露 （一）守密义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的关联规矩进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予守密。除按照《基金法》、《基金 合同》、《信息表露办法》及中国证监会对于基金信息表露的关联规矩进行披 露除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对公开表露前的基金信息、从对方赢得的业 务信息过甚他不宜公开表露的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄露。法 律法例另有规矩的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息表露或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、技能参谋人等作念出的必要信息表露。 （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息表露中的职责和信息表露才智   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法例、《基金合同》的规矩各自 承担相应的信息表露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限表露的义务。   本基金信息表露的文献，包括基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、 基金家具费力摘抄、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 基金份额申购/赎回价钱、基金依期敷陈（包括年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈）、 临时敷陈、基金份额执有东谈主大会决议、流露公告、计帐敷陈以及中国证监会规 定的其他信息。由本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根出 发点，按照法律法例、《基金合同》和中国证监会的规矩表露，并保证所表露 信息的委果性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的规矩对干系敷陈进行复核。基 金年度敷陈中的财务管帐敷陈经稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计后方可表露。   本基金的信息表露公告，必须在中国证监会规矩的前言发布。 （三）暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金干系信 息： （四）基金托管东谈主敷陈   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联规矩出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主敷陈讲明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期敷陈和年度敷陈的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.70%的年费率计提。经管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.70%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个事迹日 内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个事迹日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （三）C 类基金份额销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.40%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五 个事迹日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。 （四）基金干系账户开户用度、证券交往用度及结算用度、基金财产划拨支付的 银行汇划用度、账户爱戴费、基金合同见效后的与基金干系的信息表露用度、会 计师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额执有东谈主大会用度等，应当依据关联 法律法例、《基金合同》的规矩，列入或摊入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 基金财产的亏损； 目。   基金托管东谈主对不稳健《基金法》、《运作办法》等关联规矩以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实践。   若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背关联法律法例的关联规矩和《基金合 同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面解 释，若是基金托管东谈主以为基金经管东谈主无正派或合理的情理，不错拒却支付。      (六) 约定税费职守      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额执有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额执有东谈主自行负责，基金经管东谈主和托管东谈主不承担代扣代缴 或征税的义务。 十二、基金份额执有东谈主名册的救济   基金经管东谈主可托付基金登记机构登记和救济基金份额执有东谈主名册。基金份 额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额执有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东谈主名册、基金份额执有东谈主大会权益登记日的基金 份额执有东谈主名册、每年终末一个交往日的基金份额执有东谈主名册、《基金合同》 拆开日的基金份额执有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和救济，并对基金份 额执有东谈主名册的委果性、完满性和准确性负责。   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额执有东谈主名册。   （一）基金经管东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》拆开日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册； 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约   （二）基金经管东谈主于基金份额执有东谈主大会权益登记日后 5 个事迹日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （三）基金经管东谈主于每年终末一个交往日后 10 个事迹日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主 商议一致后，由基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有 东谈主名册。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应折柳救济基金份额执有东谈主名册，保存期限不少 于 15 年，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。基金托管东谈主以电子版 容貌妥善救济基金份额执有东谈主名册。基金托管东谈主不得将所救济的基金份额执有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守密义务。若基金经管东谈主 或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善救济基金份额执有东谈主名册，应按关联法例 规矩各自承担相应的使命。 十三、基金关联文献档案的保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他干系 费力，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系资 料。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基 金账册、管帐敷陈、交往记载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信 息负有守密义务，但司法强制查验情形及法律法例规矩的其它情形除外。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传 真给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关联文献。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金经管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拆开：      （1）被照章取消基金经管履历；      （2）被基金份额执有东谈主大会解任；      （3）照章落幕、被照章打消或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金经管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后依照《信息表露办法》的关联规矩在规矩前言公告；   （6）嘱咐：基金经管东谈主职责拆开的，基金经管东谈主应妥善救济基金经管业务 费力，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈左右理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求， 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金                托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主关联的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：      （1）被照章取消基金托管履历；      （2）被基金份额执有东谈主大会解任；      （3）照章落幕、被照章打消或被照章宣告歇业；      （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或所有这个词执有 10%以上（含      （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后依照《信息表露办法》的关联规矩在规矩前言公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善救济基金财产和基金托管业 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管 东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约   原基金经管东谈主和基金托管东谈主折柳按上述才智职责拆开后，基金份额执有东谈主 大会需在 6 个月内选任新基金经管东谈主和基金托管东谈主。在新基金经管东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东谈主和基金托管东谈主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后，依照《信息表露办法》的关联规矩在 规矩前言上连合公告。   （四）新基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务，或新基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金 托管东谈主应继续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤 的行动，同期负有义务协助新任/临时基金经管东谈主或新任/临时基金托管东谈主尽快交 接基金钞票。原基金经管东谈主或基金托管东谈主在继续履行干系职责时间，仍有权按 照基金合同的规矩收取基金经管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和才智的约定，但凡 奏凯援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管规 则协商一致并提前公告后，可奏凯对相应内容进行修改和调理，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。 十五、辞谢行动   本公约项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主辞谢行动如下： （一）《基金法》辞谢的行动。 （二）除非法律法例及中国证监会另有规矩，托管公约当事东谈主不得用基金财产 从事《基金法》辞谢的投资或行动。 （三）除《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有规矩， 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约 基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法例规矩的 方式公开表露的信息，不得对他东谈主泄露。 （五）基金经管东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出富饶时期的情况下，基金 托管东谈主对基金经管东谈主稳健法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒 绝实践。 （七）除根据基金经管东谈主指示或《基金合同》另有规矩的，基金托管东谈主不得动 用或责罚基金财产。 （八）基金经管东谈主与基金托管东谈主不得为灭亡机构，不得相互出资或者执有股份。 基金托管东谈主、基金经管东谈主应在行政上、财务上相互孤苦，其高档基金经管东谈主员 或其他从业东谈主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本公约辞谢的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述辞谢性规矩的，则本基金不受上述相 关限制或按变更后的规矩实践。 十六、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管公约的拆开   发生以下情形时，经履行干系才智后，本公约拆开： 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约 他事由酿成其他基金托管东谈主接纳基金财产； 他事由酿成其他基金经管东谈主接纳基金经管权。 拆开事项。 （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本公约的规矩继续履行保护基金钞票安全的职责。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个事迹 日内成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金 托管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的事迹主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救济、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组调处接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律成见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。但因本基金所执证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳健《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见 书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国 证监会备案后 5 个事迹日内，由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小 组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在规矩报 刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法 规另有规矩的从其规矩。 十七、背约使命 （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳健约定的，应 当承担背约使命。 （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损 害的，应当折柳对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者 基金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。对亏损的抵偿，仅限于 奏凯经济亏损，一方承担连带使命后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。 然而发生下列情况，当事东谈主免责： 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金            托管公约 规矩行为或不行为而酿成的亏损等； 权酿成的亏损等。   若是由于本公约一方当事东谈主（“背约方”）的背约行动给基金钞票或基金投 资者酿成亏损，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的 亏损，则守约方有权向背约方追索由此遇到的统统奏凯亏损。   当事东谈主一方背约，另一方在任责范围内有义务实时采纳必要的步调，致力 防患亏损的扩大。莫得采纳顺应步调以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非背约方因防患亏损扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、顺应、合理的步调进行查验，然而未能 发现该舛错的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏损，基金经管东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调削弱或摒除 由此酿成的影响。   基金托管东谈主对存放或存管在基金托管东谈主除外机构的基金钞票，或交由证券 公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票过甚收益不承担任何使命。 （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主酿成亏损的，应许担赔 偿使命。 （四）背约行动虽已发生，但本托管公约八成继续履行的，在最大限制地保护 基金份额执有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本协 议。 （五）本公约所指亏损均为奏凯经济亏损。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金             托管公约 十八、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过 友好协商措置。托管公约当事东谈主不肯通过协商措置或者协商不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交上海金融仲裁院，根据该院其时有用的仲裁法则进行 仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的，并对两边当事东谈主均有约束力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，爱戴基金份额执有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目标，不包括香港止境行政区、澳门止境 行政区和台湾地区法律）统带，并从其解释。 十九、基金托管公约的效能 （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以报 中国证监会注册的文本为厚爱文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。基金托管公约的有用期自其见效之日起至基金财产计帐恶果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律约束力。 （四）基金托管公约一式 3 份，除上报关联监管机构 1 份外，基金经管东谈主和基 金托管东谈主折柳执有 1 份，每份具有同等的法律效能。 (五)如基金合同与托管公约对疏浚事项作出不同约定的，以基金合同约定为 准。 华安添利 6 个月执有期债券型证券投资基金          托管公约 二十、其他事项 本公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法例等规矩协商办理。

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